Финансовые посредники, на которых распространяется обязательство, определяют юридическую и организационную форму, процедуры и системы контроля центрального контактного пункта, подходящие и необходимы для предотвращенияи контроля над рисками по отмыванию денег, к которым может подвергаться их деятельность в Италии. С этой целью они принимают во внимание результаты самооценки риска по отмыванию денег.
В этом контексте посредник должен внедрить в центральном контактном пункте все функции и процедуры, необходимые для выполнения задач, предусмотренных итальянским законодательством по борьбе с отмыванием денег.
Посредник предоставляет центральному контактному пункту ресурсы, которые являются количественно и качественно, адекватными как по техническо-профессиональным компетенциям, так и в финансовом плане, по отношению задач которые должны быть выполнены, по объёму и сложности сети аффилированных субъектов и агентов, подверженности риску по отмыванию денег и по предлагаемым услугам.
Роль руководителя центрального контактного пункта должна быть выполнена физическим лицом, отвечающему требованиям для менеджера по борьбе с отмыванием денег, и его имя должно быть сообщено Национальному Банку Италии и отделу финансовой информации (UIF). Ответственный за центральный контактный пункт:
– также несёт ответственность за сообщение о подозрительных операциях;
– может быть назначен ответственным по борьбе с отмыванием денег.
Посредник, подпадающий под действие законодательства, обеспечивает чтобы при центральном контактном пункте были надлежащие структуры и процедуры, чтобы центральный контактный пункт мог независимо анализировать и оценивать все операции, выполняемые учреждением-респондентом в Италии, и выявлять те, которые потенциально подозрительны.
С этой целью центральный контактный пункт принимает во внимание соответствующую информацию, которую аффилированные субъекты и агенты, заключившие договор, обязаны сообщать тому же центральному контактному пункту в соответствии с пунктом 1 статьи 44, буквой с) Закона № 231/07.
Для выполнения обязательств по сообщениюподозрительных операций, посредник обязан:
– предоставляет соответствующую информацию, имеющуюся в его распоряжении, центральному контактному пункту;
– оборудует центральный контактный пункт соответствующими процедурами, включая процедурами пoинформационным технологиям, для:
- a. передача оповещений аффилированными сторонами и агентами, упомянутыми в пункте 1 статьи 44 указа о борьбе с отмыванием денег;
б. выполнение адекватной проверки клиента, где эта задача выполняется центральным контактным пунктом;
с. сохранение документов, данных и информации;
д. мониторинг и удалённое управление по контролю операций, осуществляемых в аффилированных организациях или агентах, действующих в Италии;
е. передача компетентным органам данных, сообщений или периодической деклараций или информации о событиях, включая те, которые упомянуты в пункте 2 статьи 45 Законодательного декрета № 231/07; с этой целью центральный контактный пункт может обладатьучётными кодами для доступа к системам и платформам передачи данных.